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河南经济报 记者 杨磊 通讯员 崔少瑞
为增强合规意识,夯实基础管理根基,在全行树立人人合规、处处合规、事事合规的文化氛围,牢固树立合规经营理念,沈丘农商银行夯实举措,积极塑造合规文化,坚决守牢合规底线。
丰富活动形式,营造合规氛围。结合各业务条线工作实际,丰富学习形式,梳理规章制度全行范围内开展学习,确保学习覆盖每个条线、每位员工;积极开展合规知识竞赛,通过竞赛校验合规知识学习成效;开展合规教育培训,结合身边典型反面案例,形成震慑效应,引导员工树立合规意识,让合规理念入脑入心。
做实行为排查,严控潜在风险。完善员工行为排查管理办法,实行常态化员工行为排查管理,坚持分条线、分部门、分机构,按月跟踪排查、按季开展常态化普遍排查。针对排查中发现的线索和异常行为,建立排查清单,纳入重点关注范围,持续关注跟踪。综合运用家访、座谈会、签订承诺书、处罚甚至移交等手段,及时处置风险隐患。
严肃监督问责,强化制度刚性。将合规管理嵌入业务经营全流程,盯紧关键岗位、关键流程、关键少数,明晰职责权限,规范操作流程,加大检查监督力度,对违规问题坚决零容忍,从严从重问责,达成长效的威慑效果。
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