河南经济报 记者 郑浩 通讯员 马培丽
为进一步提升全体员工合规意识及风险防范能力，切实提高分行内控合规管理水平，近日，中原银行济源分行法律合规部组织开展2022年上半年合规案防专题培训，结合疫情防控要求，本次培训以“现场+线上”方式同步进行，分行公司条线负责人、全体公司客户经理参加现场培训，分行其他员工通过腾讯会议参加线上培训。
此次培训主要围绕三个方面开展：一是以员工异常行为排查问题为案例，对近年来行内案情进行汇总分析，对近期监管形势进行解读，讲解员工违规行为处罚案例;二是集中对中国人民银行《洗钱风险提示(2022年第2期)》传达学习，讲解客户身份识别、行为识别、资金交易识别等要点，并结合日常工作梳理对公客户七大洗钱风险特征、个人客户在线异常交易洗钱特征等;三是对消费者权益保护工作八项主要权益内容、侵害消费者权益的违规案例以及日常金融营销规范进行集中学习。
通过此次培训，进一步提升了参训人员的合规管理能力，不断增强合规风险防范意识。下一步，中原银行济源分行将持续强化内控合规管理，加大检查问责力度，夯实合规管理基础，助推分行各项业务健康稳健发展。
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