一、上市公司监管动态(2021年5月14日-5月20日)

5月14日至5月20日，本所对2宗违规行为发出监管函，涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函150份、重组问询函2份、关注函13份、其他函件32份。

二、市场交易监管动态(2021年5月17日-5月21日)

5月17日至5月21日，本所共对77起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“融钰集团”持续进行重点监控，并及时采取监管措施;共对14起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2021年5月17日-5月21日)

本周，针对一家会员创业板投资者适当性管理不到位，本所对其采取约见谈话的监管措施。

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